為了提升廣大投資者對全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制的了解，小海將推出問答系列內(nèi)容。本篇為該系列的第五篇，我們接著介紹股票發(fā)行上市審核有關(guān)審核監(jiān)督部分的內(nèi)容，就投資者可能關(guān)心的問題整理如下，以饗讀者。
1、證監(jiān)會(huì)怎樣監(jiān)督交易所發(fā)行上市審核？
答：證監(jiān)會(huì)建立對發(fā)行上市監(jiān)管的權(quán)力運(yùn)行全流程監(jiān)督制約機(jī)制，對發(fā)行上市審核程序和發(fā)行注冊程序相關(guān)內(nèi)控制度運(yùn)行情況進(jìn)行督導(dǎo)督察，對廉政紀(jì)律的執(zhí)行情況和相關(guān)人員的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)察。證監(jiān)會(huì)定期不定期對交易所開展現(xiàn)場檢查，按標(biāo)準(zhǔn)選取或按一定比例隨機(jī)抽取交易所發(fā)行上市審核過程中的項(xiàng)目，同步關(guān)注交易所審核理念、標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。明確交易所存在審核過程中未按審核標(biāo)準(zhǔn)程序開展發(fā)行上市審核工作，重大敏感事項(xiàng)、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索未請示報(bào)告或請示報(bào)告不及時(shí)等情形的，證監(jiān)會(huì)可責(zé)令改正、追究直接責(zé)任人員相關(guān)責(zé)任。同時(shí)，加大違法違規(guī)行為追責(zé)力度。
2、如何理解交易所發(fā)行上市審核接受社會(huì)監(jiān)督？
答：交易所向市場公開發(fā)行上市審核工作的下列信息，接受社會(huì)監(jiān)督：
發(fā)行上市審核標(biāo)準(zhǔn)和程序等發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則；在審企業(yè)名單、企業(yè)基本情況及審核工作進(jìn)度；發(fā)行上市審核問詢及回復(fù)情況，但涉及國家秘密或者發(fā)行人商業(yè)秘密的除外；上市委員會(huì)會(huì)議的時(shí)間、參會(huì)委員名單、審議的發(fā)行人名單、審議結(jié)果及現(xiàn)場問詢問題；對股票公開發(fā)行并上市相關(guān)主體采取的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分；交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
3、交易所對發(fā)行條件的審核，重點(diǎn)關(guān)注哪些事項(xiàng)？
答：交易所對發(fā)行條件的審核，重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：
（1）發(fā)行人是否符合《注冊辦法》及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件；
（2）保薦人和律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的發(fā)行保薦書、法律意見書等文件中是否就發(fā)行人符合發(fā)行條件逐項(xiàng)發(fā)表明確意見，且具備充分的理由和依據(jù)。
交易所對上述規(guī)定的事項(xiàng)存在疑問的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照交易所要求作出解釋說明，保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查，并相應(yīng)修改發(fā)行上市申請文件。
4、交易所對上市條件的審核，重點(diǎn)關(guān)注哪些事項(xiàng)？
答：交易所對上市條件的審核，重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：
（1）發(fā)行人是否符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定的上市條件；
（2）保薦人和律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書、法律意見書等文件中是否就發(fā)行人選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)以及符合上市條件發(fā)表明確意見，且具備充分的理由和依據(jù)。
交易所對上述規(guī)定的事項(xiàng)存在疑問的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照交易所要求作出解釋說明，保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查，并相應(yīng)修改發(fā)行上市申請文件。
5、上市委員會(huì)制度是全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革的重要制度安排。本次改革中作了那些優(yōu)化？
答：經(jīng)過近年實(shí)踐，上市委運(yùn)行總體平穩(wěn)。根據(jù)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制下的審核工作要求，為進(jìn)一步明確主板和科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市委的組織架構(gòu)整合安排，滬深交易所對相關(guān)規(guī)則進(jìn)行了修訂，優(yōu)化了機(jī)制安排，包括：組建統(tǒng)一的上市審核委員會(huì)，整合交易所原主板上市委職能。明確上市委的審議職責(zé)，承擔(dān)審議發(fā)行人、上市公司、轉(zhuǎn)板公司證券發(fā)行上市申請及證券退市的職責(zé)，并總體沿用科創(chuàng)板上市委、創(chuàng)業(yè)板上市委相關(guān)制度。其中，重新上市適用首發(fā)上市審議程序，退市事項(xiàng)納入注冊制下上市委審議范圍。同時(shí)，簡化退市程序，對申請主動(dòng)退市上市以及上市公司不申請聽證的強(qiáng)制退市，可以采用簡易程序。優(yōu)化上市委委員隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化監(jiān)督管理要求。完善上市委“選、用、管”全鏈條制度機(jī)制，建立以專職委員為主的隊(duì)伍，健全上市委選聘條件和程序，加強(qiáng)對委員的監(jiān)督管理，更好發(fā)揮履職把關(guān)作用。
6、上交所科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)在本次改革中作了那些優(yōu)化？
答：經(jīng)過4年來的實(shí)踐，上交所科創(chuàng)板咨詢委、咨詢機(jī)制等制度運(yùn)行平穩(wěn)，為充分發(fā)揮咨詢委的專業(yè)支持作用，本次改革優(yōu)化了咨詢委運(yùn)行機(jī)制，包括：進(jìn)一步發(fā)揮咨詢委的作用，增強(qiáng)咨詢委對上交所股票發(fā)行上市和科創(chuàng)板建設(shè)的專業(yè)支持力度。擴(kuò)大咨詢委的咨詢范圍，同時(shí)可以為上交所主板提供相關(guān)咨詢意見。咨詢內(nèi)容主要為國家科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、細(xì)分領(lǐng)域規(guī)劃、板塊建設(shè)及相關(guān)規(guī)則的制定、板塊定位、科創(chuàng)屬性及業(yè)務(wù)與技術(shù)相關(guān)事項(xiàng)等專業(yè)事項(xiàng)。調(diào)整委員結(jié)構(gòu)，配套專家資源，優(yōu)化完善聘任程序。明確在參與咨詢的委員人數(shù)低于最低要求時(shí)，允許委員或相關(guān)單位推薦符合條件的專家參與咨詢。
7、深交所行業(yè)咨詢專家?guī)靸?nèi)容在本次改革中作了哪些優(yōu)化？
答：深交所行業(yè)咨詢專家?guī)斐闪⒁詠磉\(yùn)行平穩(wěn)有序，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市工作提供咨詢，并為本所相關(guān)工作提供政策建議。為落實(shí)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制工作要求，結(jié)合專家?guī)斓倪\(yùn)行實(shí)踐，本次改革對專家?guī)煜嚓P(guān)規(guī)則進(jìn)行了修訂，主要包括：進(jìn)一步規(guī)范專家聘任、解聘和管理，明確專家聘任的程序，增加專家所在單位提請解聘的規(guī)定。明確本所可以對專家違反本規(guī)則的行為采取談話提醒、批評教育或者予以解聘等措施。